境外上市备案管理制度规则发布实施
发布时间：2025-07-05 23:55:04 作者：玩站小弟 
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我要评论2023年2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》以下简称《管理试行
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2023年2月17日，境外经国务院批准，上市实施中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，备案自2023年3月31日起实施。管理规则
此次发布的制度制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》）和5项配套指引。发布
《管理试行办法》共六章三十五条，境外主要内容：一是上市实施完善监管制度。对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理，备案明确境内企业直接和间接境外发行上市证券的管理规则适用情形。二是制度明确备案要求。明确备案主体、发布备案时点、境外备案程序等要求。上市实施三是备案加强监管协同。建立境内企业境外发行上市监管协调机制，完善跨境证券监管合作安排，建立备案信息通报等机制。四是明确法律责任。明确未履行备案程序、备案材料造假等违法违规行为的法律责任，提高违法违规成本。五是增强制度包容性。结合资本市场扩大对外开放实际和市场需要，放宽直接境外发行上市在特定情形下的发行对象限制；进一步便利“全流通”；放宽境外募集资金、派发股利币种的限制，满足企业在境外募集人民币的需求。配套指引内容涵盖监管规则适用、备案材料内容和格式、报告内容、备案沟通、境外证券公司备案等方面，进一步明确和细化备案要求。
国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变，境外上市备案管理制度规则的发布实施，将更好支持企业依法合规到境外上市，利用两个市场、两种资源实现规范健康发展。
【第43号公告】《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》
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