部分业务抢眼，陕西老牌券商申请IPO ！还有13家中小券商在“候场”

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证监会官网显示，候场关于开源证券的部分《公司首次公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准》材料，业务已在6月23日被证监会接收。抢眼券商券商如果上市进展顺利，陕西申请则意味着，老牌陕西有望迎来第二家上市券商，候场此前仅有。部分

据不完全统计，业务包括开源证券在内，目前有13家券商提交了上市申请。其中，东莞证券已通过发审会，首创证券和渤海证券处于“预先披露更新”状态。

开源证券正式递交IPO申请

近日，证监会官网显示，开源证券的IPO申请材料已在6月23日被证监会接收。

开源证券为陕西籍券商，总部位于西安市，成立于1994年，前身为“陕西省财政厅国债服务部”，控股股东为陕煤集团，实际控制人是陕西国资委。开源证券于2015年4月30日挂牌新三板，是第三家新三板挂牌券商，2018年8月份摘牌。

目前，公司股权相对集中，陕西国有平台持股处于绝对优势。化工集团有限责任公司与长安汇通投资管理有限公司股东同为陕西国资委，合计持股64.17%。

开源证券自成立以来进行了八次增资扩股，为上市计划做铺垫。2015年4月份，开源证券挂牌新三板，至2018年8月份摘牌前，完成了两轮合计32.29亿元的定增。2021年10月末，开源证券顺利完成第八次增资扩股，净资产、净资本分别超过155亿元、137亿元。

2020年，开源证券曾在媒体报道上公开表示，计划在2至3年内在A股实现IPO上市，营业收入和主要业务指标进入前30强；5年内实现营业收入和主要业务指标跨越至前20强。

新三板业务排名前列

开源证券是业内较早重点布局新三板业务的券商之一，在人才队伍、服务能力、执业质量和客户储备等方面已经形成了一定的优势。

Wind数据显示，截至2022年6月26日，开源证券持续督导的新三板挂牌企业达到652家，位列全市场第一位；开源证券新三板推荐挂牌家数也排在行业第一，执业质量2021年连续4个季度稳居第一。

北交所设立后，开源证券更是加大资源投入，积极布局北交所保荐业务。截至目前，100家已上市的北交所企业中，开源证券保荐承销项目达7家，排在行业第三；此外，北交所在审项目4家，数量也位居行业前列。

开源证券董事长、总经理李刚日前在接受上证报专访时表示，开源证券将以新三板挂牌及北交所保荐上市为支点，为处于不同时期的企业，尤其是成长期的企业提供投融资对接、并购重组、股权激励、战略规划、内部治理等全方位的综合金融服务。

此外，卖方研究也是开源证券近年来发力的领域。2019年底，开源证券研究所开始转型卖方研究，研究业务增长动能较为强劲。Wind数据显示，2021年开源证券佣金分仓收入为2.54亿元，全年同比增长352%，行业排名继2020年提升56名之后，2021年再次提升11名，位列29名，在37家“亿元俱乐部”的研究机构中，增幅和排名升幅均居第一位。

券商IPO冲刺军团扩容

近年来，中小券商积极推动上市计划。Wind数据显示，截至目前，有渤海证券、首创证券、信达证券、万联证券、东莞证券等13家券商申请上市。

其中，东莞证券的状态为“已通过发审会”。信达证券的IPO申报材料在2020年12月获得受理，将在6月30日上发审会。首创证券和渤海证券分别在2021年9月、12月获得受理，目前都处于“预先披露更新”状态。

此外，包括开源证券在内，目前有8家券商审核状态仍处于“辅导备案登记受理”阶段，其余7家分别是申港证券、财信证券、华宝证券、华金证券、国开证券、华龙证券和东海证券。

分析人士指出，面对当前行业转型大潮，净资本的限制成为了诸多券商头疼的难题，上市融资成为各中小券商寻求突破的“法宝”。

非银分析师王一峰认为，监管对于证券行业资本金要求、业务功能管理及IPO审核趋严，资本实力更强的上市公司将更加受益。资本市场的政策红利一方面将催化板块估值修复，另一方面在监管的引导下行业格局分化可能进一步加剧。

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